浅析中美芯片博弈——美国加码对华为禁令，ASML DUV光刻机对华出口或有变

2019年，无论从那个角度来说，都是最好的一年。在那一年的智能手机消费市场中，手机品牌竞争激烈，纷纷拿出了不少产品力很强的产品，三星、华为、苹果分别位列全球前三。这一年，是手机市场巅峰，也是华为最强盛的时期，这一年，华为全年智能手机出货量高达2.4亿台，超越苹果，紧逼三星；这一年，华为的营收高达8588亿人民币，其中智能手机为主的消费者业务贡献了4673亿人民币，占到了一半以上的营收比例，是华为最大的营收来源，赚钱能力强。可也就是这一年，美国开始了对华贸易战，开始了对于华为的全面打压，首先，谷歌禁止了华为继续使用谷歌的GMS服务，这也就意味着，在中国以外的地区，华为生产的智能手机将无法接入谷歌生态，没有了GMS服务的支持，华为海外手机业务出货量受损。而这只是刚刚开始，此后几年，美又分别展开措施，对华为的芯片，5G等进行相应行动。一共四轮制裁，华为在每一轮规则措施展开之后，都会积极应对，调整业务发展方向。

而到了如今这个时间点，2023年初，随着华为刚刚宣布最困难的时间已经过去，美国的黑手就再次找上门来，而且这一次的措施将更加严厉，大有将华为赶尽杀绝之势。

据美国彭博社报道，美国政府正在考虑切断美国供应商与中国华为公司之间的所有联系。与上次不同，之前美国是封杀5G产品，让华为被迫转为4G，将市场拱手相让，而这一次，美国更加绝情，所有的美国供应商，包括英特尔和高通等在内，禁止向华为提供任何产品。目前，华为还能使用由高通提供的“特供版”SoC，但是这项禁令一旦通过并执行，那就意味着，华为将彻底没有SoC可以使用，对于华为的手机业务甚至是整个消费电子业务来说，都是灭顶之灾。之前，美国政府所做出的一切行为，意在针对华为的自研芯片之路。让华为让出市场，使得类似于英特尔、高通这样的半导体巨头继续在我国市场中保持绝对的优势，因此，美国并没有完全禁止美企与华为合作，反而开了一个后门：美国政府发放许可证，获取许可证的公司依旧可以给华为出口芯片。这一项政策出台之后，最直观的感受就是市场上的华为自研麒麟芯片的数量锐减，而来自高通、英特尔甚至是AMD的芯片在华为的产品线中，逐渐占据主流的地位。而这一次，出口许可证将暂停发放，这就意味着，一旦华为库存的芯片用光，整个消费电子业务，都将面临无芯可用的情况。

但是，有一点很值得注意，就是本次禁令具体实施上，美国给的很模糊，没有说明具体的暂停多久的许可证发放，从这一点上来看，也许美国政府并不是真心想执行这项政策，再结合近期的布林肯访华一事来看，突然在这个时间点上放出消息，这很有可能是美国政府为布林肯变出来的谈判“筹码”。“项庄舞剑，意在沛公”，其真正的目前，很可能是想让我国再次像2008年次贷危机一样，增持美债，再救一次美国的金融市场。

美国务卿 布林肯

与此对应的还有美国不断向ASML施压，希望ASML其进一步收紧DUV光刻机的出货范围。

据一些小道消息来看，ASML的出货规则或将再次调整，除了EUV光刻机之外，DUV光刻机也有可能列入调整名单。虽然事情还没有发展到最后一步，但ASML已经强调美日荷达成了某些协议。DUV光刻机不同于最先进的EUV光刻机，其主要生产的是14-28nm的芯片，这部分芯片虽不是最高端的类型，但是确实在市场中需求最大的部分。对于ASML来说，最先进的EUV光刻机对华出口早已经被禁止，但是DUV光刻机仍是有出口到中国，而且数量还不占少数，单单去年一季度，ASML向我们出口了21台DUV光刻机，占其市场份额的34%。因此，这不是ASML 希望看见的事，于是多次发声劝阻，希望美国能意识到保障出货的重要性，特别是前几天，还曾表示不会屈服于美国，但是很快就和传出美日荷达成了某些协议的消息，这里面说不好有什么更深层的原因，很可能有什么猫腻，就像笔者在上文中所说的会不会和布林肯访华，美国希望我国加持美债，为美国救市服务呢？笔者认为可能性不小。

现在对于我们来说，肯定是不能信任荷兰方面不会听从美国的安排，这些欧洲国家大多数的时候，只是嘴上说说而已，真落到实际行动，还是会乖乖跟着美国的屁股。因此，我们一定要做好最坏的打算，一旦DUV光刻机真的断供，从短期上看可能对于我们的芯片制造的影响不会很大，因为去年，我们已经大量进口了一部分DUV光刻机，叠加上如今的全球芯片产业寒冬，全球芯片需求骤降，短期内不太可能突然出现产能问题。但是如果随着禁止的时间延长，那么其影响就会渐渐显现，我们的芯片产能扩产就会出现极大的问题，我国的半导体产业一定会受到严重影响。现在，我们也没什么好办法，也只能指望我的国产DUV光刻机可以早日出现，哪怕是28nm工艺，对于我国半导体产业来说，都是巨大的提振。

不过，笔者认为，我们现在也不必太过悲观，我们有全球最大的半导体市场，本身有着巨大的半导体需求，有需求、有市场，那么就一定会有企业努力去研发，什么时候突破目前我们半导体的窘境也只是时间上的问题。更何况，现在国家政策还在大力扶持半导体产业，这个突破到来的时间，只会比各位预期得更早。